CIRCULAR 3.533

                                 Altera  o Regulamento do Mercado  de
                                 Câmbio   e  Capitais  Internacionais
                                 (RMCCI).                           
                                                                     
         A  Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sessão
realizada  em 20 de abril de 2011, em razão do disposto no Decreto n°
7.460, de 14 de abril de 2011, e tendo em vista o art. 2° da Circular
n° 3.280, de 9 de março de 2005,                                    
                                                                     
         D E C I D I U:                                             
                                                                     
         Art.  1º   A  seção  2  do  capítulo  16  do  título  1   do
Regulamento  do Mercado de Câmbio e Capitais Internacionais  (RMCCI),
divulgado  pela  Circular n° 3.280, de 2005, passa a  vigorar  com  a
redação estabelecida na folha anexa a esta circular.                
                                                                     
         Art.  2º   Esta  circular entra em  vigor  na  data  de  sua
publicação.                                                         
                                                                     
                                       Brasília, 25 de abril de 2011.
                                                                    
                                                                     
                                                                     
                                                                     
Luiz Awazu Pereira da Silva            Anthero de Moraes Meirelles  
Diretor de Assuntos Internacionais     Diretor de Fiscalização      
                                                                     
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REGULAMENTO DO MERCADO DE CÂMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS          
TÍTULO: 1 - Mercado de Câmbio                                       
CAPÍTULO: 16 - Países com Disposições Cambiais Especiais            
SEÇÃO: 2 - Conselho de Segurança das Nações Unidas (CSNU)           
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1. Deve  ser  imediatamente comunicada ao Banco  Central  do  Brasil/
   Departamento de Prevenção a Ilícitos Financeiros e de  Atendimento
   de  Demandas  de  Informações  do  Sistema  Financeiro  (Decic)  a
   existência  de  fundos,  outros  ativos  financeiros  ou  recursos
   econômicos pertencentes ou controlados, direta ou indiretamente: 
                                                                     
   a) por  Osama bin Laden, membros da organização Al-Qaeda,  membros
      do Talibã, outras pessoas, grupos, empresas ou entidades a eles
      associadas, estando a lista das pessoas e entidades sujeitas  à
      comunicação   disponível  no  seguinte  endereço  da  internet:
      http://www.un.org/Docs/sc/committees/1267/1267ListEng.htm;    
                                                                     
   b) pelo  antigo  governo  do  Iraque ou de  seus  entes  estatais,
      empresas  ou  agências,  situados fora  do  Iraque,  bem   como
      fundos  ou  outros  ativos  financeiros ou recursos  econômicos
      que  tenham  sido  retirados  do  Iraque,  ou  adquiridos,  por
      Saddam  Hussein  ou  por  outros altos funcionários  do  antigo
      regime  iraquiano  e   pelos  membros  mais  próximos  de  suas
      famílias,  incluindo  entidades de propriedade ou  controladas,
      direta  ou indiretamente, por eles ou por pessoas que atuem  em
      seu favor ou sob sua direção, estando a lista de pessoas e  en-
      tidades sujeitas à comunicação disponível no seguinte  endereço
      da  internet:  http://www.un.org/Docs/sc/committees/IraqKuwait/
      IraqSanctionsCommEng.htm;                                     
                                                                     
   c) por  Charles  Taylor, Jewell Howard Taylor, Charles Taylor  Jr.
      ou  por  outros  indivíduos indicados pelo Comitê  estabelecido
      em   virtude  do  §  21 da  Resolução n° 1.521,  de 22.12.2003,
      do   Conselho  de  Segurança  das  Nações  Unidas  (CSNU),  que
      trata  sobre  o regime de sanções à Libéria, incluindo  fundos,
      outros  ativos  financeiros e  recursos  econômicos  em   poder
      de  entidades  que pertençam a ou sejam controladas  direta  ou
      indiretamente  por  tais  pessoas  ou  por outros que atuem  em
      seu    nome    ou   seguindo    suas    instruções,    conforme
      designado  pelo  Comitê,  estando  a lista de pessoas  sujeitas
      à  comunicação  disponível  no seguinte endereço  da  internet:
      http://www.un.org/Docs/sc/committees/Liberia3/1532_afl.htm;   
                                                                     
   d) pelas  pessoas  e  entidades listadas na  forma  prevista  pela
      Resolução  n°  1.596,  de   18.04.2005,  do  CSNU,  relativa  à
      República   Democrática   do  Congo,  estando  referida   lista
      disponível     no     seguinte    endereço     da     internet:
      http://www.un.org/Docs/sc/committees/DRC/1533_list.htm;       
                                                                     
   e) pelas  pessoas  listadas na forma prevista  pela  Resolução  n°
      1.643,  de  15.12.2005,  do CSNU, relativa à Costa  do  Marfim,
      estando  referida  lista  disponível no  seguinte  endereço  da
      internet:                                                     
      http://www.un.org/Docs/sc/committees/CI/1572_lst_Eng.htm;     
                                                                     
   f) pelas  pessoas  e  entidades  listadas pelo comitê estabelecido
      pela  Resolução  n° 1.591,  de 29.03.2005, do CSNU, relativa ao
      Sudão, estando referida lista disponível no  seguinte  endereço
      da internet: http://www.un.org/docs/sc/committees/Sudan/Sudan_
      list.pdf;                                                     
                                                                     
   g) pelas  pessoas  e  entidades listadas pelo comitê  estabelecido
      pela  Resolução  n° 1.718, de 14.10.2006, do CSNU,  relativa  à
      Coréia do Norte;                                              
                                                                     
   h) pelas  pessoas  e  entidades listadas pelo comitê  estabelecido
      pela  Resolução n° 1.636, de 31.10.2005, do CSNU,  relativa  ao
      Líbano,   observado   que  lista   sobre  o   assunto,   quando
      divulgada,  estará  contida no seguinte endereço  da  internet:
      http://www.un.org/sc/committees/1636/index.shtml;             
                                                                     
   i) pelas  pessoas  e  entidades listadas pelo comitê  estabelecido
      pela  Resolução n° 1.737, de 23.12.2006, do  CSNU, relativa  ao
      Irã,  estando   disponível  no  endereço  http://www.un.org/sc/
      committees/1737/pdf/consolidatedlistfinal.pdf a lista  consoli-
      dada de referida resolução e das Resoluções do CSNU  ns. 1.747,
      de 24.03.2007, e 1.803, de 03.03.2008, e  no  endereço  http://
      www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2010/Decreto/D7259.
      htm as pessoas  e  entidades  listadas  pela  Resolução do CSNU
      n° 1.929, de 09.06.2010;                                      
                                                                     
   j) pelas   pessoas  que  perpetram  ou  intentam   perpetrar  atos
      terroristas   ou   neles   participam  ou   facilitam   o   seu
      cometimento,  pelas   entidades  pertencentes  ou  controladas,
      direta  ou  indiretamente,  por essas  pessoas,  bem  como  por
      pessoas e entidades atuando em seu nome ou sob seu comando;   
                                                                     
   k) por indivíduos e entidades listados no Anexo II da Resolução nº
      1.970, de 26.02.2011, do CSNU, relativa à Jamahiriya  Árabe  da
      Líbia, bem como  por  indivíduos  e  entidades  apontados  pelo
      Comitê  do  Conselho  de  Segurança  criado  pelo  § 24 daquela
      resolução. A lista consolidada dos indivíduos e entidades a que
      diz  respeito  a  Resolução  nº  1.970,  de  2011,  encontra-se
      disponível em http://www.un.org/sc/committees/1970/ e o inteiro
      teor  do  Decreto  nº 7.460, de 14 de abril de 2011, que tornou
      obrigatório o cumprimento da resolução do CSNU pode ser acessa-
      do  em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/
      Decreto/D7460.htm. (NR)                                        
                                                                     
2. A  obrigatoriedade da comunicação referente às pessoas e entidades
   tratadas  nas  alíneas  constantes do item  anterior  decorre  das
   disposições constantes dos seguintes Decretos, conforme abaixo:  
                                                                     
   a) alínea  "a":  Decretos  ns.  3.267, de  30.11.1999,  3.755,  de
      19.02.2001,  3.976,  de  18.10.2001, 4.150,  de  06.03.2002,  e
      4.599,  de  19.02.2003,   que  dispõem  sobre  a  execução   no
      Território  Nacional  das Resoluções do  CSNU   ns.  1.267,  de
      15.10.1999,   1.333,   de  19.12.2000,  1.373,  de  28.09.2001,
      1.390, de 16.01.2002, e 1.455, de 17.01.2003, respectivamente;
                                                                     
   b) alínea  "b": Decreto n° 4.775, de 09.07.2003, que dispõe  sobre
      a  execução no Território Nacional da Resolução  n° 1.483,  de
      22.05.2003, do CSNU;                                          
                                                                     
   c) alínea  "c":  Decretos ns. 5.096, de 01.06.2004,  e  6.034,  de
      01.02.2007,  que   dispõem  sobre  a  execução  no   Território
      Nacional  das  Resoluções  do CSNU ns. 1.532, de 12.03.2004,  e
      1.731, de 20.12.2006, respectivamente;                        
                                                                     
   d) alínea  "d":  Decretos  ns.  5.489, de  13.07.2005,  5.936,  de
      19.10.2006,  e   5.696,  de 07.02.2006,  que  dispõem  sobre  a
      execução  no  Território  Nacional das Resoluções do  CSNU  ns.
      1.596,  de  18.04.2005,  1.698,  de  21.07.2006,  e  1.649,  de
      21.12.2005, respectivamente;                                  
                                                                     
   e) alínea  "e":  Decretos ns. 5.694, de 07.02.2006,  e  6.033,  de
      01.02.2007,  que  dispõem  sobre   a  execução  no   Território
      Nacional  das  Resoluções  do CSNU ns. 1.643, de 15.12.2005,  e
      1.727, de 15.12.2006, respectivamente;                        
                                                                     
   f) alínea  "f":  Decreto  n°   5.470, de  16.06.2005,  que  dispõe
      sobre   a  execução  no  Território Nacional  da  Resolução  n°
      1.591, de 29.03.2005, do CSNU;                                
                                                                     
   g) alínea  "g": Decreto n° 5.957, de 07.11.2006, que dispõe  sobre
      a  execução  no Território Nacional da Resolução n°  1.718,  de
      14.10.2006, do CSNU;                                          
                                                                     
   h) alínea  "h": Decreto n° 5.695, de 07.02.2006, que dispõe  sobre
      a  execução  no Território Nacional da Resolução n°  1.636,  de
      31.10.2005, do CSNU;                                          
                                                                     
   i) alínea  "i":  Decretos  ns.  6.045, de  21.02.2007,  6.118,  de
      22.05.2007,  6.448,  de  07.05.2008, 6.735,  de  12.01.2009,  e
      7.259,  de   10.08.2010,  que  dispõem  sobre  a  execução   no
      Território  Nacional  das  Resoluções do  CSNU  ns.  1.737,  de
      23.12.2006,   1.747,  de   24.03.2007,  1.803,  de  03.03.2008,
      1.835, de 27.09.2008, e 1.929, de 09.06.2010, respectivamente;
                                                                     
   j) alínea  "j":  Decreto  nº  3.976,  de  18.10.2001,  que  dispõe
      sobre  a  execução   no  Território Nacional  da  Resolução  nº
      1.373, de 28.09.2001, do CSNU;                                
                                                                     
   k) alínea  "k": Decreto nº 7.460, de 14.04.2011, que dispõe  sobre
      a  execução  no  Território Nacional da Resolução  do  CSNU  nº
      1.970, de 26.02.2011. (NR)                                    
                                                                     
3. Devem  ser  observadas,  no que couber, as demais  disposições  da
   Resolução  CSNU n° 1.929, de 09.06.2010, nos termos do Decreto  n°
   7.259,  de  10.08.2010,  sem prejuízo do contido  na  Circular  n°
   3.461, de 24.07.2009.