quarta-feira, 13 de abril de 2011

CIRCULAR 3.531

CIRCULAR 3.531                              
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                                 Altera  o Regulamento do Mercado  de
                                 Câmbio   e  Capitais  Internacionais
                                 (RMCCI).                           
                                                                     
         A  Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sessão
realizada  em  13 de abril de 2011, com base no art.  23  da  Lei  nº
4.131,  de  3 de setembro de 1962, nos arts. 9º, 10 e 11  da  Lei  nº
4.595,  de  31  de dezembro de 1964, e tendo em vista o  disposto  na
Resolução nº 1.289, de 20 de março de 1987, na Resolução nº 3.844, de
23 de março de 2010, na Resolução nº 3.967, de 4 de abril de 2011,  e
no art. 2º da Circular nº 3.280, de 9 de março de 2005,             
                                                                     
         D E C I D I U :                                             
                                                                     
         Art.  1º As disposições abaixo enumeradas do Regulamento  do
Mercado  de Câmbio e Capitais Internacionais (RMCCI), divulgado  pela
Circular nº 3.280, de 2005, passam a vigorar com a redação das folhas
anexas a esta Circular:                                             
                                                                     
         A - título 1:                                               
                                                                     
         I - capítulo 1;                                            
                                                                     
         II - capítulo 8, seção 2, subseção 24;                     
                                                                     
         B - título 3:                                              
                                                                     
         I - capítulo 1.                                            
                                                                     
         Art.  2º  Esta  Circular  entra em  vigor  na  data  de  sua
publicação.                                                          
                                                                     
                                       Brasília, 13 de abril de 2011.
                                                                    
                                                                     
                                                                     
Luiz Awazu Pereira da Silva        Carlos Hamilton Vasconcelos Araújo
Diretor de Assuntos Internacionais Diretor de Política Econômica     
                                                                     
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REGULAMENTO DO MERCADO DE CÂMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS          
TÍTULO: 1 - Mercado de Câmbio                                        
CAPÍTULO: 1 - Disposições Gerais                                    
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1.   O  presente  título  trata  das  disposições  normativas  e  dos
     procedimentos relativos ao mercado de câmbio, de  acordo  com  a
     Resolução nº 3.568, de 29.05.2008.                             
                                                                     
2.   As  disposições deste título aplicam-se às operações  realizadas
     no mercado de câmbio, que engloba as operações:                
                                                                     
    a)   de compra  e  de venda de moeda estrangeira e  as  operações
         com  ouro-instrumento cambial, realizadas  com  instituições
         autorizadas  pelo  Banco  Central  do  Brasil  a  operar  no
         mercado  de câmbio, bem como as operações em moeda  nacional
         entre  residentes,  domiciliados  ou  com  sede  no  País  e
         residentes, domiciliados ou com sede no exterior;          
                                                                     
    b)   relativas aos  recebimentos, pagamentos e transferências  do
         e  para  o exterior mediante a utilização de cartões de  uso
         internacional,   bem   como  as  operações   referentes   às
         transferências    financeiras    postais     internacionais,
         inclusive    vales    postais    e    reembolsos     postais
         internacionais.                                            
                                                                     
3.   As  pessoas  físicas  e  as pessoas jurídicas  podem  comprar  e
     vender    moeda    estrangeira   ou   realizar    transferências
     internacionais em reais, de qualquer natureza, sem limitação  de
     valor,  sendo contraparte na operação agente autorizado a operar
     no  mercado  de  câmbio,  observada a legalidade  da  transação,
     tendo    como    base   a   fundamentação   econômica    e    as
     responsabilidades definidas na respectiva documentação.        
                                                                     
4.   (Revogado) Circular nº 3.390/2008.                             
                                                                     
5.   O  disposto no item 3 aplica-se, também, às compras e às  vendas
     de   moeda   estrangeira  por  pessoas  físicas  ou   jurídicas,
     residentes,  domiciliadas ou com sede  no  País,  para  fins  de
     constituição  de disponibilidade no exterior e do  seu  retorno,
     bem como às operações de "back to back". (NR)                  
                                                                     
5-A. Aplica-se  às operações no mercado de câmbio, adicionalmente,  o
     seguinte:                                                      
                                                                     
     a)  as  transferências financeiras relativas  às  aplicações  no
         exterior  por instituições financeiras e demais instituições
         autorizadas a funcionar pelo Banco  Central  do Brasil devem
         observar a regulamentação específica;                      
                                                                     
     b)  os fundos de investimento podem efetuar transferências do e
         para  o  exterior  relacionadas  às suas aplicações fora do
         País, obedecida  a  regulamentação editada pela Comissão de
         Valores Mobiliários  e  as  regras  cambiais  editadas pelo
         Banco Central do Brasil;                                   
                                                                     
     c) as  transferências  financeiras  relativas  a  aplicações  no
         exterior  por  entidades de previdência  complementar  devem
         observar a regulamentação específica.                      
                                                                     
6.   Devem   ser  observadas  as  disposições  específicas  de   cada
     operação,   tratadas  em  títulos  próprios  deste  Regulamento,
     ressaltando-se que a realização de transferências do  e  para  o
     exterior   está   condicionada,  ainda,  ao  cumprimento   e   à
     observância da legislação e da regulamentação sobre  o  assunto,
     inclusive de outros órgãos governamentais.                     
                                                                     
7.   As  transferências  de  recursos de que trata  este  Regulamento
     implicam  para  o  cliente,  na forma  da  lei,  a  assunção  da
     responsabilidade  pela legitimidade da documentação  apresentada
     ao agente autorizado a operar no mercado de câmbio.            
                                                                     
8.   É  facultada  a  liquidação,  no mercado  de  câmbio,  em  moeda
     estrangeira  equivalente, de compromissos em moeda nacional,  de
     qualquer  natureza, firmados entre pessoas físicas ou  jurídicas
     residentes,  domiciliadas ou com sede no País e pessoas  físicas
     ou  jurídicas residentes, domiciliadas ou com sede no  exterior,
     mediante apresentação da documentação pertinente.              
                                                                     
9.   A  realização de operações destinadas à proteção contra o  risco
     de  variações  de  taxas  de juros, de  paridades  entre  moedas
     estrangeiras   e   de   preços   de   mercadorias   no   mercado
     internacional  deve  observar  o  estabelecido  no   título   2,
     capítulo 4 deste Regulamento.                                  
                                                                     
10.  É   permitido   às  pessoas  físicas  e  jurídicas   residentes,
     domiciliadas  ou  com sede no País pagar suas obrigações  com  o
     exterior:                                                      
                                                                     
     a) em moeda estrangeira, mediante operação de câmbio;          
                                                                     
     b) em  moeda  nacional,  mediante crédito à  conta  de  depósito
        titulada    pela   pessoa  física  ou   jurídica   residente,
        domiciliada  ou  com sede no exterior, aberta  e  movimentada
        no País nos termos da legislação e regulamentação em vigor; 
                                                                     
     c) com  utilização  de  disponibilidade  própria,  no  exterior,
        observadas,  quando  for  o  caso,  disposições   específicas
        contidas  na legislação em vigor, em especial as contidas  no
        título 2, capítulo 2.                                       
                                                                     
11.  As  operações  do  mercado de câmbio de  que  trata  o  presente
     Regulamento  devem  ser realizadas exclusivamente  por  meio  de
     agentes  autorizados  pelo  Banco Central  do  Brasil  para  tal
    finalidade, conforme disposto no capítulo 2 deste título.      
                                                                     
12.  Para  efeitos deste Regulamento, as referências à  compra  ou  à
     venda de moeda estrangeira significam que o agente autorizado  a
     operar  no  mercado  de  câmbio é o  comprador  ou  o  vendedor,
     respectivamente.                                               
                                                                     
13.  Os  pagamentos  ao  e  os  recebimentos do  exterior  devem  ser
     efetuados    por    meio   de   transferência    bancária    ou,
     excepcionalmente,  por  outra forma  prevista  na  legislação  e
     neste Regulamento.                                             
                                                                     
13-A Nas  remessas  de  recursos ao exterior, a  respectiva  mensagem
     eletrônica  deve  conter, obrigatoriamente, o  nome,  número  do
     documento de identificação, endereço e número da conta  bancária
     ou  CPF/CNPJ do remetente da ordem, quando a forma de entrega da
     moeda pelo remetente não for débito em conta.                  
                                                                     
13-B Os  ingressos de recursos por meio de mensagens eletrônicas  que
     não  contenham  o  nome, endereço, documento de identificação  e
     conta  bancária  do remetente no exterior devem  ser  objeto  de
     maior cuidado por parte das instituições financeiras.           
                                                                     
14.  A  instituição  autorizada a operar no mercado  de  câmbio  deve
     comunicar imediatamente ao beneficiário o recebimento  de  ordem
     de  pagamento  em moeda estrangeira oriunda do  exterior  a  seu
     favor,  informando-o de que pode ser negociada de forma integral
     ou parcelada.                                                  
                                                                     
15.  (Revogado) Circular nº 3.390/2008.                             
                                                                     
16.  (Revogado) Circular nº 3.390/2008.                             
                                                                     
17.  A  ordem  de pagamento não cumprida no exterior deve ser  objeto
     de  contratação  de  câmbio  com o tomador  original  da  ordem,
     utilizando-se a mesma classificação cambial da transferência  ao
     exterior  e  código  de  grupo  específico,  cabendo  ao   banco
     comunicar  o  fato ao referido tomador no prazo de  até  3  dias
     úteis,  contados  a  partir da data em que  o  banco  recebeu  a
     informação  do  não  cumprimento  da  ordem  por  parte  de  seu
     correspondente no exterior.                                    
                                                                     
18.  As  operações de câmbio são formalizadas por meio de contrato de
     câmbio  a partir dos dados registrados no Sisbacen, consoante  o
     disposto na seção 2 do capítulo 3.                             
                                                                     
19.  A  taxa  de  câmbio  é  livremente  pactuada  entre  os  agentes
     autorizados a operar no mercado de câmbio ou entre estes e  seus
     clientes,  podendo as operações de câmbio ser  contratadas  para
     liquidação   pronta   ou  futura  e,  no   caso   de   operações
     interbancárias, a termo, observado que:                        
                                                                     
    a)  nas  operações para liquidação pronta ou futura,  a  taxa  de
        câmbio  deve  refletir  exclusivamente  o  preço   da   moeda
        negociada para a data da contratação da  operação de  câmbio,
        sendo  facultada  a pactuação de prêmio  ou  bonificação  nas
        operações para liquidação futura;                           
                                                                     
    b)  nas  operações para liquidação  a termo, a taxa de  câmbio  é
        livremente  pactuada entre as partes e deve espelhar o  preço
        negociado  da moeda estrangeira para a data da liquidação  da
        operação de câmbio.                                         
                                                                     
20.  Sujeita-se   às  penalidades  e  demais  sanções  previstas   na
     legislação  e regulamentação em vigor, a compra ou  a  venda  de
     moeda  estrangeira a taxas que se situem em patamares destoantes
     daqueles  praticados  pelo  mercado  ou  que  possam  configurar
     evasão cambial e formação artificial ou manipulação de preços. 
                                                                     
21.  Para  determinação da equivalência em dólares dos Estados Unidos
     das  operações de câmbio cursadas em outras moedas  estrangeiras
     deve  ser  utilizada  a correlação paritária  mais  recentemente
     disponível,  na data do evento, no Sisbacen, transação  PTAX800,
     opção 1.                                                       
                                                                     
22.  Os  agentes autorizados a operar no mercado de câmbio, bem  como
     as   empresas   responsáveis  pelas  transferências  financeiras
     decorrentes da utilização de cartões de uso internacional  e  as
     empresas   que   realizam  transferências  financeiras   postais
     internacionais,  devem zelar pelo cumprimento  da  legislação  e
     regulamentação cambial.                                         
                                                                     
23.  Devem  os  agentes  autorizados a operar no  mercado  de  câmbio
     observar  as  regras  para  a perfeita  identificação  dos  seus
     clientes,  bem  como verificar as responsabilidades  das  partes
     envolvidas e a legalidade das operações efetuadas.             
                                                                     
24.  Na  operação  de  venda de moeda estrangeira, o  contravalor  em
     moeda nacional deve ser recebido pelo vendedor por meio de:    
                                                                     
     a) débito de conta de depósito titulada pelo comprador;        
                                                                     
     b) acolhimento  de  cheque  de emissão  do  comprador,  cruzado,
        nominativo ao vendedor e não endossável; ou                 
                                                                     
     c) Transferência  Eletrônica Disponível (TED) ou qualquer  outra
        ordem   de  transferência  bancária  de  fundos,  desde   que
        emitida   em  nome  do  comprador e  que  os  recursos  sejam
        debitados de conta de depósito de sua titularidade.         
                                                                     
25.  Na  operação  de  compra de moeda estrangeira, o contravalor  em
     moeda nacional deve ser entregue ao vendedor por meio de:      
                                                                     
    a)  crédito à conta de depósito titulada pelo vendedor;         
                                                                     
    b)  TED  ou  qualquer  outra ordem de transferência  bancária  de
        fundos  emitida  pelo  comprador  para crédito  em  conta  de
        depósito titulada pelo vendedor;                            
                                                                     
    c)  cheque   emitido  pelo  comprador,  nominativo  ao  vendedor,
        cruzado e não endossável.                                   
                                                                     
25-A (Revogado) Circular nº 3.493/2010.                             
                                                                     
26.  Excetuam-se  do  disposto nos itens 24 e  25  as  compras  e  as
     vendas  de moeda estrangeira cujo contravalor em moeda  nacional
     não   ultrapasse  R$10.000,00  (dez  mil  reais),  por  cliente,
     podendo  nessa situação ser aceito o pagamento ou o  recebimento
     dos  reais por meio de qualquer instrumento de pagamento em  uso
     no mercado financeiro, inclusive em espécie.                   
                                                                     
27.  (Revogado) Circular nº 3.390/2008.                             
                                                                     
28.  Nas  operações  em  que  for exigida a realização  de  pagamento
     antecipado  ao  exterior,  caso não venha  a  se  concretizar  a
     operação  que  respaldou a transferência, o comprador  da  moeda
     estrangeira  deve  providenciar o retorno ao País  dos  recursos
     correspondentes,   utilizando-se  a   mesma   classificação   da
    transferência  ao  exterior,  quando  do  efetivo  ingresso  dos
     recursos, com utilização de código de grupo específico.        
                                                                     
29.  Não  são  admitidos fracionamentos de contratos de  câmbio  para
     fins  de utilização de prerrogativa especialmente concedida  nos
     termos deste regulamento.                                      
                                                                     
30.  As instituições financeiras e demais instituições autorizadas  a
     funcionar pelo Banco Central do Brasil, autorizadas a operar  no
     mercado  de  câmbio, podem converter câmbio manual em  sacado  e
     câmbio   sacado   em   manual  entre  si  ou  com   instituições
     financeiras do exterior.                                       
                                                                     
31.  Por   solicitação   das   instituições  financeiras   e   demais
     instituições  autorizadas  a funcionar  pelo  Banco  Central  do
     Brasil,  autorizadas  a operar no mercado  de  câmbio,  o  Banco
     Central  do  Brasil  pode,  a seu critério,  transformar  câmbio
     manual  em sacado ou vice-versa, bem como realizar operações  de
     arbitragem.                                                     
                                                                     
32.  É  facultativa a interveniência de sociedade corretora quando da
     contratação   de  operação  de  câmbio  de  qualquer   natureza,
     independentemente  do  valor  da  operação,   sendo   livremente
     pactuado entre as partes o valor da corretagem.                
                                                                     
33.  A  contratação  de  câmbio  e a transferência  internacional  em
     reais  relativas  aos pagamentos ao exterior e aos  recebimentos
     do  exterior  devem ser realizadas separadamente pelo  total  de
     valores de mesma natureza.                                     
                                                                     
34.  Nos contratos de câmbio ou nas transferências internacionais  em
     reais que tiverem, respectivamente, liquidação ou lançamento  no
     sistema,   na  mesma  data,  a  contratação  e  o  registro   da
     transferência  internacional em reais devem ser efetuados  pelos
     valores  integrais, podendo a movimentação dos  recursos,  do  e
     para  o  exterior, ser efetuada pelo valor líquido,  respeitadas
     as   condições  de  legítimos  credor  e  devedor  previstas  na
     regulamentação.                                                
                                                                     
35.  As   operações   simultâneas  de  câmbio  ou  de  transferências
     internacionais  em  reais  são  consideradas,  para   todos   os
     efeitos,   operações   efetivas,   devendo   ser   adotados   os
     procedimentos   operacionais  previstos  na   regulamentação   e
     comprovado   o   recolhimento  dos   tributos   incidentes   nas
     operações.                                                     
                                                                     
36.  No  caso  de  assunção  de obrigação de operação  de  empréstimo
     externo,  sujeito  a  registro  no  Banco  Central  do   Brasil,
     contratado  de  forma direta ou mediante emissão de  títulos  no
     exterior,   as   operações   simultâneas   de   câmbio   ou   de
     transferências  internacionais em reais deverão  ser  realizadas
     pelo cessionário da obrigação. (NR)                            
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REGULAMENTO DO MERCADO DE CÂMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS          
TÍTULO: 1 - Mercado de Câmbio                                        
CAPÍTULO: 8 - Codificação de Operações de Câmbio                    
SEÇÃO: 2 - Natureza de Operação                                     
SUBSEÇÃO: 24 - Grupo                                                
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CÓDIGO  NOME                                                        
                                                                     
                                                                     
20      Contratos de Risco-Petróleo                                 
23      Operações  com o Banco Central do Brasil -  Referência      
        taxa Ptax  2/                                               
30      Drawback                                                     
35      Drawback (com utilização de Linha de Crédito Banco  do      
        Brasil S.A./EXIMBANK-USA)                                   
40      Exportação em consignação                                   
42      Utilização de seguro de crédito à exportação                
45      Linha  de  Crédito  Banco do Brasil  S.A./EXIMBANK-USA      
        (nas coberturas específicas,                                
        parte financiada e juros, exclui drawback)                  
46      Conversões  e  transferências  entre  modalidades   de      
        capitais estrangeiros 1/                                    
47      Capitais  estrangeiros - Alterações de características      
        6/ (NR)                                                      
49      Devolução de valores  3/                                    
50      Recebimento/Pagamento    antecipado    -    Importador      
        (Exportação/Importação)                                     
51      Recebimento/Pagamento    antecipado    -     Terceiros      
        (Exportação/Importação)                                     
52      Recebimento  antecipado - Exportação -  operações  com      
        prazo superior a 360 dias                                   
53      (Revogado) Circular nº 3.454/2009                           
57      Financiamento à exportação (Resolução nº 3.622/2008) 4/     
60      Ordens de pagamento em reais - Terceiros 5/                 
89      (Revogado) Circular nº 3.401/2008                            
90      Outros                                                      
                                                                     
 (Revogado) Circular nº 3.454/2009.                                 
                                                                     
10      (Revogado) Circular nº 3.454/2009                           
11      (Revogado) Circular nº 3.454/2009                           
12      (Revogado) Circular nº 3.454/2009                           
13      (Revogado) Circular nº 3.454/2009                           
16      (Revogado) Circular nº 3.454/2009                           
17      (Revogado) Circular nº 3.454/2009                           
                                                                     
OBSERVAÇÕES                                                         
                                                                     
1/   Registra   as   operações   simultâneas   de   câmbio   ou    de
     transferências internacionais em reais, sem entrega efetiva  dos
     recursos,   devendo  ser  observada  a  correta  utilização   da
     natureza-fato correspondente ao tipo de haver e à modalidade  de
     capital  estrangeiro  registrado no  Banco  Central  do  Brasil,
     vinculando-se a cada contrato de câmbio tipo 2 ou 4, conforme  a
     situação,  um contrato de câmbio tipo 3. O código  de  grupo  se
     refere a:                                                      
                                                                     
     a) conversão   de  haveres  de  não  residentes   no   País   em
        modalidade   de  capital  estrangeiro  registrável  no  Banco
        Central do Brasil;                                          
                                                                     
     b) transferência   entre  modalidades  de  capital   estrangeiro
        registrado no Banco Central do Brasil; e                    
                                                                     
     c) incorporação  em  portfólio  de  não  residente  no  País  de
        Brazilian  Depositary Receipt (BDR)  emitido por  instituição
        depositária,    cujo   lastro  seja   valor   mobiliário   de
        propriedade  do mesmo investidor não  residente e  depositado
        junto  à  instituição  custodiante  de programa  de  BDR,  na
        forma prevista na regulamentação da CVM.                    
                                                                     
2/   Código  de  uso exclusivo do sistema. Restrito às  operações  de
     câmbio   registradas  na  transação  Pcam380  que  tenham   como
     referência  a  taxa  Ptax  e que uma das  partes  seja  o  Banco
     Central do Brasil.                                             
                                                                     
3/   Para   utilização  na  classificação  de  operações  de   câmbio
     relativas  a  transferências do e para o exterior, a  título  de
     devolução  de  valores não aplicados na finalidade originalmente
     indicada  ou  transferidos  de  forma  indevida,  observadas  as
     demais disposições previstas no capítulo 1 deste título.       
                                                                     
4/   Restrito  às  operações de câmbio cursadas sob a sistemática  de
     financiamento à exportação prevista pela Resolução nº 3.622,  de
     2008, e regulamentação correlata.                              
                                                                     
5/   Para  uso  em registro de transferência internacional em  reais,
     de  valor  igual ou superior a R$10.000,00 (dez mil reais),  com
     débito   de  conta  de  instituição  bancária  do  exterior   em
     benefício de terceiros.                                         
                                                                     
6/   Para   utilização  em  renovação,  repactuação  e  assunção   de
     obrigação  de  empréstimo externo sujeito a  registro  no  Banco
     Central  do  Brasil,  contratado de  forma  direta  ou  mediante
     emissão  de  títulos no mercado internacional,  cujas  operações
     simultâneas  de  câmbio ou de transferências  internacionais  em
     reais,  sem  entrega  efetiva  dos recursos,  devem  obedecer  à
     utilização  da  natureza-fato  correspondente  à  modalidade  de
     capital  estrangeiro, vinculando-se a cada  contrato  de  câmbio
     tipo 4 um contrato de câmbio tipo 3. (NR)                      
                                                                     
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REGULAMENTO DO MERCADO DE CÂMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS          
TÍTULO: 3 - Capitais Estrangeiros no País                           
CAPÍTULO: 1 - Disposições Gerais                                    
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1.   Este  título  trata das normas e dos procedimentos relativos  ao
     registro  de  capitais estrangeiros no País,  de  acordo  com  a
     Resolução nº 3.844, de 23 de março de 2010.                    
                                                                     
2.   As  disposições  deste título aplicam-se ao capital  estrangeiro
     ingressado  ou  existente no País, em moeda ou  em  bens,  e  às
     movimentações  financeiras  com  o  exterior  dele  decorrentes,
     relativos às operações de:                                     
                                                                     
     a) investimento estrangeiro direto;                            
                                                                     
     b) crédito    externo,    incluindo    arrendamento    mercantil
        financeiro  externo (leasing),  empréstimo  externo,  captado
        de  forma  direta  ou  por  meio  da  colocação  de  títulos,
        recebimento   antecipado   de  exportação   e   financiamento
        externo;                                                     
                                                                     
     c) royalties,  serviços  técnicos e  assemelhados,  arrendamento
        mercantil operacional externo, aluguel e afretamento;       
                                                                     
     d) garantias   prestadas   por  organismos   internacionais   em
        operações internas de crédito;                              
                                                                     
     e) capital  em  moeda  nacional  -  Lei  nº  11.371,  de  28  de
        novembro de 2006.                                           
                                                                     
3.   Sem  prejuízo  da observância das normas contidas  no  título  1
     deste  Regulamento e em legislação específica, as transferências
     financeiras do e para o exterior, em moeda nacional ou em  moeda
     estrangeira,  relativas  aos  capitais  estrangeiros  no  Brasil
     devem seguir a forma e as condições estabelecidas neste título.
                                                                     
4.   As  transferências financeiras para o exterior podem ser  feitas
     em  qualquer  moeda,  independentemente  da  moeda  em  que  for
     realizado o registro no Banco Central do Brasil.               
                                                                     
5.   O  registro  de  que  trata  este título  é  efetuado  de  forma
     declaratória  e  por meio eletrônico nos módulos correspondentes
     do  Registro  Declaratório  Eletrônico  -  RDE,  no  Sistema  de
     Informações  Banco Central - Sisbacen, na moeda  estrangeira  em
     que  os  recursos  efetivamente  ingressaram  no  País  ou,  nas
     situações previstas na legislação em vigor, em moeda nacional. 
                                                                     
6.   Para   efeito  deste  título,  conceitua-se  como   registro   o
     lançamento  das  informações  necessárias  à  identificação  das
     partes   e   à  caracterização  individualizada  das   operações
     atinentes ao capital estrangeiro investido no País.            
                                                                     
7.   O  registro  deve  ser efetuado no prazo de  30  (trinta)  dias,
     contado  da  data  do evento que lhe deu origem,  observadas  as
     regras veiculadas neste título.                                
                                                                     
8.   Os   responsáveis  pelo  registro,  definidos  nos   respectivos
     capítulos  deste  título, devem manter  à  disposição  do  Banco
     Central  do  Brasil,  atualizada  e  em  ordem,  a  documentação
     comprobatória de todas as informações declaradas no RDE,  com  a
     perfeita  identificação dos signatários, até o  termo  final  do
     prazo  de  5  (cinco)  anos, contado  a  partir  do  término  da
     participação no capital social da pessoa jurídica receptora,  no
     caso  de  investimento estrangeiro direto, ou  da  conclusão  da
     operação, nos demais casos.                                    
                                                                     
9.   O  número  do RDE e a atualização das informações constantes  do
     registro  constituem  requisitos para qualquer  movimentação  de
     recursos com o exterior.                                       
                                                                     
10.  São condições precedentes ao registro nos módulos do RDE:      
                                                                     
     a) o  credenciamento  no Sisbacen, conforme instruções  contidas
        na   página    do  Banco  Central  do  Brasil   na   internet
         (www.bcb.gov.br); e                                         
                                                                     
     b) a  prestação  de  informações das partes,  residentes  e  não
        residentes,    envolvidas   na    operação    e    de    seus
        representantes, no Cadastro de Pessoas  Físicas  e  Jurídicas
        -  Capitais Internacionais (Cademp),  mediante utilização das
        transações   PEMP500   e  PEMP600   do   Sisbacen,   conforme
        instruções  contidas  no  "Cademp -  Manual  do  Declarante",
        disponível   em   www.bcb.gov.br  >>    Câmbio   e   Capitais
        Estrangeiros >> Manuais.                                    
                                                                     
11.  As  informações cadastrais dos titulares de registros e de  seus
     representantes  devem  ser  mantidas  atualizadas   no   sistema
     Cademp,  diretamente pelo usuário ou por meio de solicitação  ao
     Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro e de  Gestão
     da Informação - Desig.                                         
                                                                     
12.  Para  os  fins do registro de que trata este título, sujeitam-se
     à   realização  de  operações  simultâneas  de  câmbio   ou   de
     transferências internacionais em reais, sem entrega efetiva  dos
     recursos  e  independentemente de prévia  autorização  do  Banco
     Central do Brasil:                                             
                                                                     
     a) a   conversão  de  haveres  de  não  residentes  no  País  em
        modalidade  de  capital   estrangeiro  registrável  no  Banco
        Central do Brasil;                                          
                                                                     
     b) a  transferência  entre  modalidades de  capital  estrangeiro
        registrado no Banco Central do Brasil; e                    
                                                                     
     c) a   renovação/repactuação  e  a  assunção  de  obrigação   de
        operação de empréstimo externo,  sujeito a registro no  Banco
        Central  do  Brasil,  contratado de forma direta ou  mediante
        emissão de títulos no mercado internacional. (NR)           
                                                                     
13.  A  realização do registro de que trata este título não exime  os
     responsáveis  pelo  registro  do  cumprimento  das   disposições
     legais  e  regulamentares aplicáveis às  operações  registradas,
     inclusive as de natureza tributária.                           
                                                                     
14.  Os  responsáveis pelo registro devem informar ao  Banco  Central
     do   Brasil,  diretamente  no  sistema  RDE,  a  realização   de
     pagamento,   diretamente  no  exterior,  de  obrigação   externa
     relativa à operação registrada nos termos deste título.        
                                                                     
15.  A  inobservância do disposto neste título implica  a  vedação  à
     realização de transferências financeiras ao amparo do  registro,
     enquanto  não  sanadas  as  irregularidades,  sem  prejuízo   da
     aplicação  de  penalidades  nos  termos  da  legislação  ou   da
     regulamentação vigente.                                        
                                            

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