CIRCULAR 3.554

CIRCULAR 3.554                             
                         --------------                             
                                                                     
                                 Altera  o Regulamento do Mercado  de
                                 Câmbio   e  Capitais  Internacionais
                                 (RMCCI).                           
                                                                     
         A  Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sessão
realizada em 3 de agosto de 2011, em razão do disposto no Decreto  nº
7.518,  de 8 de julho de 2011, e tendo em vista o art. 2º da Circular
nº 3.280, de 9 de março de 2005,                                    
                                                                     
         R E S O L V E :                                            
                                                                     
         Art.  1º   A  seção  2  do  capítulo  16  do  título  1   do
Regulamento  do Mercado de Câmbio e Capitais Internacionais  (RMCCI),
divulgado  pela  Circular nº 3.280, de 9 de março de  2005,  passa  a
vigorar com a redação estabelecida na folha anexa a esta Circular.  
                                                                     
         Art.  2º   Esta  Circular entra em  vigor  na  data  de  sua
publicação.                                                         
                                                                     
                                       Brasília, 3 de agosto de 2011.
                                                                    
                                                                     
         Luiz Awazu Pereira da Silva      Anthero de Moraes Meirelles
         Diretor de Regulação do          Diretor de Fiscalização   
         Sistema Financeiro                                         
                                                                     
----------------------------------------------------------------    
REGULAMENTO DO MERCADO DE CÂMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS          
TÍTULO   : 1  - Mercado de Câmbio                                   
CAPÍTULO : 16 - Países com Disposições Cambiais Especiais           
SEÇÃO    : 2  - Conselho de Segurança das Nações Unidas (CSNU)      
----------------------------------------------------------------    
1. Deve  ser  imediatamente comunicada ao Banco  Central  do  Brasil/
   Departamento de Prevenção a Ilícitos Financeiros e de  Atendimento
   de  Demandas  de  Informações  do  Sistema  Financeiro  (Decic)  a
   existência  de  fundos,  outros  ativos  financeiros  ou  recursos
   econômicos pertencentes ou controlados, direta ou indiretamente: 
                                                                     
   a) por  Osama bin Laden, membros da organização Al-Qaeda,  membros
      do Talibã, outras pessoas, grupos, empresas ou entidades a eles
      associadas, estando a lista das pessoas  e  entidades  sujeitas
      à  comunicação  disponível no  seguinte  endereço  da internet:
      http://www.un.org/Docs/sc/committees/1267/1267ListEng.htm;    
                                                                     
   b) pelo  antigo  governo  do  Iraque ou de  seus  entes  estatais,
      empresas  ou  agências,  situados  fora  do  Iraque,  bem  como
      fundos  ou  outros  ativos  financeiros ou recursos  econômicos
      que  tenham  sido  retirados  do  Iraque,  ou  adquiridos,  por
      Saddam  Hussein  ou  por  outros altos funcionários  do  antigo
      regime  iraquiano  e  pelos   membros  mais  próximos  de  suas
      famílias,  incluindo  entidades de propriedade ou  controladas,
      direta ou indiretamente, por eles ou por pessoas que atuem  em
      seu  favor  ou  sob sua direção, estando a lista de  pessoas  e
      entidades  sujeitas   à  comunicação  disponível  no   seguinte
      endereço   da   internet: http://www.un.org/Docs/sc/committees/
      IraqKuwait/IraqSanctionsCommEng.htm;                          
                                                                     
   c) por  Charles  Taylor, Jewell Howard Taylor, Charles Taylor  Jr.
      ou  por  outros  indivíduos indicados pelo Comitê  estabelecido
      em  virtude  do  § 21 da Resolução nº 1.521, de 22.12.2003,  do
      Conselho  de  Segurança  das Nações Unidas  (CSNU),  que  trata
      sobre  o  regime de sanções à Libéria, incluindo fundos, outros
      ativos   financeiros  e  recursos   econômicos  em   poder   de
      entidades  que  pertençam  a  ou sejam  controladas  direta  ou
      indiretamente  por tais pessoas ou por outros que atuem em  seu
      nome  ou  seguindo  suas  instruções, conforme  designado  pelo
      Comitê,  estando  a  lista  de pessoas sujeitas  à  comunicação
      disponível no seguinte endereço da internet: http://www.un.org/
      Docs/sc/committees/Liberia3/1532_afl.htm;                     
                                                                     
   d) pelas  pessoas  e  entidades listadas na  forma  prevista  pela
      Resolução   n°  1.596,  de  18.4.2005,  do  CSNU,  relativa   à
      República   Democrática   do  Congo,  estando  referida   lista
     disponível no seguinte endereço da internet: http://www.un.org/
      Docs/sc/committees/DRC/1533_list.htm;                         
                                                                     
   e) pelas  pessoas listadas na forma prevista pelas Resoluções  ns.
      1.572,   de  15.11.2004,  1.643, de  15.12.2005,  e  1.975,  de
      30.3.2011,  do  CSNU,  relativas à Costa do Marfim,  estando  a
      versão  consolidada  da referida lista disponível  no  seguinte
      endereço   da   internet: http://www.un.org/sc/committees/1572/
      listtable.html;                                               
                                                                     
   f) pelas  pessoas  e  entidades listadas pelo comitê  estabelecido
      pela  Resolução  nº 1.591, de 29.3.2005, do CSNU,  relativa  ao
      Sudão,  estando  referida lista disponível no seguinte endereço
      da  internet: http://www.un.org/docs/sc/committees/Sudan/Sudan_
      list.pdf;                                                      
                                                                     
   g) pelas  pessoas  e  entidades listadas pelo comitê  estabelecido
      pela  Resolução  nº 1.718, de 14.10.2006, do CSNU,  relativa  à
      Coréia do Norte;                                              
                                                                     
   h) pelas  pessoas  e  entidades listadas pelo comitê  estabelecido
      pela  Resolução  nº 1.636, de 31.10.2005, do CSNU, relativa  ao
      Líbano,   observado   que   lista  sobre  o   assunto,   quando
      divulgada,  estará  contida no seguinte endereço  da  internet:
      http://www.un.org/sc/committees/1636/index.shtml;             
                                                                     
   i) pelas  pessoas  e  entidades listadas pelo comitê  estabelecido
      pela  Resolução  nº 1.737, de 23.12.2006, do CSNU, relativa  ao
      Irã,   estando  disponível  no  endereço  http://www.un.org/sc/
      committees/1737/pdf/consolidatedlistfinal.pdf a lista  consoli-
      da de referida resolução e das Resoluções do  CSNU  ns.  1.747,
      de   24.3.2007,   e   1.803,   de   3.3.2008,   e   no endereço
      http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2010/Decreto
      /D7259.htm as pessoas e entidades listadas  pela  Resolução  do
      CSNU nº 1.929, de 9.6.2010;                                   
                                                                     
   j) pelas   pessoas  que  perpetram  ou  intentam  perpetrar   atos
      terroristas   ou   neles  participam   ou   facilitam   o   seu
      cometimento,  pelas  entidades   pertencentes  ou  controladas,
      direta  ou  indiretamente,  por essas  pessoas,  bem  como  por
      pessoas e entidades atuando em seu nome ou sob seu comando;   
                                                                     
   k) por   indivíduos  e  entidades  listados  nos  Anexos  II   das
      Resoluções  ns. 1.970, de 26.2.2011, e 1.973, de 17.3.2011,  do
      CSNU,  relativas  à Jamahiriya  Árabe da Líbia,  bem  como  por
      indivíduos  e  entidades apontados pelo Comitê do  Conselho  de
      Segurança  criado  pelo  § 24 da Resolução nº  1.970.  A  lista
      consolidada  dos  indivíduos e entidades a que diz respeito  as
      Resoluções  ns. 1.970  e 1.973, de 2011, encontra-se disponível
      em http://www.un.org/sc/committees/1970/resolutions.shtml. (NR)
                                                                    
2. A  obrigatoriedade da comunicação referente às pessoas e entidades
   tratadas  nas  alíneas  constantes do item  anterior  decorre  das
   disposições constantes dos seguintes Decretos, conforme abaixo:  
                                                                     
   a) alínea  "a":  Decretos  ns.  3.267, de  30.11.1999,  3.755,  de
      19.2.2001,  3.976, de 18.10.2001, 4.150, de 6.3.2002, e  4.599,
      de  19.2.2003,  que  dispõem  sobre a  execução  no  Território
      Nacional  das  Resoluções  do CSNU ns.  1.267,  de  15.10.1999,
      1.333,   de   19.12.2000,  1.373,  de   28.9.2001,  1.390,   de
      16.1.2002, e 1.455, de 17.1.2003, respectivamente;            
                                                                     
   b) alínea  "b": Decreto nº 4.775, de 9.7.2003, que dispõe sobre  a
      execução   no  Território Nacional da Resolução  nº  1.483,  de
      22.5.2003, do CSNU;                                           
                                                                     
   c) alínea  "c":  Decretos  ns. 5.096, de  1.6.2004,  e  6.034,  de
      1.2.2007,  que dispõem sobre a execução no Território  Nacional
      das  Resoluções  do CSNU ns. 1.532, de 12.3.2004, e  1.731,  de
      20.12.2006, respectivamente;                                   
                                                                     
   d) alínea  "d":  Decretos  ns.  5.489,  de  13.7.2005,  5.936,  de
      19.10.2006,  e   5.696,  de  7.2.2006,  que  dispõem  sobre   a
      execução  no  Território  Nacional das Resoluções do  CSNU  ns.
      1.596,  de  18.4.2005,  1.698,   de  21.7.2006,  e  1.649,   de
      21.12.2005, respectivamente;                                  
                                                                     
   e) alínea  "e":  Decretos  ns.  5.694,  de  7.2.2006,  6.033,   de
      1.2.2007,  e  7.518, de 8.7.2011, que dispõem sobre a  execução
      no  Território  Nacional das Resoluções do CSNU ns.  1.643,  de
      15.12.2005,  1.727,   de  15.12.2006, e  1.975,  de  30.3.2011,
      respectivamente;                                              
                                                                     
   f) alínea  "f":  Decreto nº 5.470, de 16.6.2005, que dispõe  sobre
      a  execução  no Território Nacional da Resolução nº  1.591,  de
      29.3.2005, do CSNU;                                           
                                                                     
   g) alínea  "g":  Decreto nº 5.957, de 7.11.2006, que dispõe  sobre
      a  execução  no Território Nacional da Resolução nº  1.718,  de
      14.10.2006, do CSNU;                                          
                                                                     
   h) alínea  "h": Decreto nº 5.695, de 7.2.2006, que dispõe sobre  a
      execução  no  Território  Nacional da Resolução  nº  1.636,  de
      31.10.2005, do CSNU;                                          
                                                                     
   i) alínea  "i":  Decretos  ns.  6.045,  de  21.2.2007,  6.118,  de
      22.5.2007,  6.448, de 7.5.2008, 6.735, de 12.1.2009,  e  7.259,
      de  10.08.2010,  que  dispõem  sobre a execução  no  Território
      Nacional  das  Resoluções  do CSNU ns.  1.737,  de  23.12.2006,
      1.747,  de  24.3.2007, 1.803, de 3.3.2008, 1.835, de 27.9.2008,
      e 1.929, de 9.6.2010, respectivamente;                        
                                                                     
   j) alínea  "j": Decreto nº 3.976, de 18.10.2001, que dispõe  sobre
      a  execução  no Território Nacional da Resolução nº  1.373,  de
      28.9.2001, do CSNU;                                           
                                                                     
   k) alínea  "k":  Decretos  ns. 7.460, de 14.4.2011,  e  7.527,  de
      18.7.2011,   que  dispõem  sobre   a  execução  no   Território
      Nacional  das  Resoluções do CSNU  ns. 1.970, de  26.2.2011,  e
      1.973,  de  17.3.2011,  cujo inteiro teor pode ser acessado  em
      http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto
      /D7460.htm e http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1996/
      D1973.htm, respectivamente. (NR)                              
                                                                     
3. Devem  ser  observadas,  no que couber, as demais  disposições  da
   Resolução  CSNU nº 1.929, de 9.6.2010, nos termos  do  Decreto  nº
   7.259,  de  10.8.2010,  sem prejuízo do  contido  na  Circular  nº
   3.461, de 24.7.2009.