CIRCULAR 3.517

CIRCULAR 3.517                             
                                                    
                                                                     
                                 Altera  a Circular nº 3.461,  de  24
                                 de  julho de 2009, que consolida  as
                                 regras  sobre  os  procedimentos   a
                                 serem   adotados  na   prevenção   e
                                 combate  às  atividades relacionadas
                                 com  os  crimes previstos na Lei  nº
                                 9.613, de 3 de março de 1998.       
                                                                    
         A  Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sessão
realizada  em 2 de dezembro de 2010, com base no disposto  nos  arts.
10,  inciso IX, e 11, inciso VII, da Lei nº 4.595, de 31 de  dezembro
de  1964, 10 e 11 da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, e tendo  em
vista  o  disposto  na  Convenção das Nações Unidas  contra  o  Crime
Organizado Transnacional, promulgada pelo Decreto nº 5.015, de 12  de
março  de  2004,  na  Convenção Interamericana contra  o  Terrorismo,
promulgada  pelo  Decreto nº 5.639, de 26 de  dezembro  de  2005,  na
Convenção  das  Nações  Unidas  para Supressão  do  Financiamento  do
Terrorismo,  promulgada pelo Decreto nº 5.640, de 26 de  dezembro  de
2005, e na Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção, promulgada
pelo Decreto nº 5.687, de 31 de janeiro de 2006,                    
                                                                    
         D E C I D I U :                                             
                                                                    
         Art.  1º  Os arts. 3º, 7º, 10 e 11 da Circular nº 3.461,  de
24 de julho de 2009, passam a vigorar com a seguinte redação:       
                                                                     
         "Art.3º  ..............................................    
                                                                    
         I  -  quando pessoa natural, o nome completo e o  número   
         de inscrição no Cadastro de Pessoas Físicas (CPF); e       
                                                                    
         .......................................................    
                                                                     
         Parágrafo   único.    Admite-se  o  desenvolvimento   de   
         procedimento   interno  destinado  à  identificação   de   
         operações   ou   serviços  financeiros   eventuais   que   
         apresentem  baixo risco de utilização  para  lavagem  de   
         dinheiro  ou  de  financiamento ao terrorismo,  para  os   
         quais   é   dispensada  a  exigência  de  obtenção   das   
         informações   cadastrais  de  clientes,   ressalvado   o   
         cumprimento   do  disposto  nos  demais  artigos   desta   
         circular." (NR)                                            
                                                                    
         "Art. 7º  .............................................    
                                                                    
         .......................................................    
                                                                    
         §  2º   Os  registros de que trata o inciso I  do  §  1º   
         efetuados  por instituição depositária devem conter,  no   
         mínimo,  os  dados relativos ao valor  e  ao  número  do   
         cheque   depositado,   o  código   de   compensação   da   
         instituição sacada, os números da agência e da conta  de   
         depósitos sacadas.                                         
                                                                    
         §  3º   Os  registros de que trata o inciso I  do  §  1º   
         efetuados  por  instituição  sacada  devem  conter,   no   
         mínimo,  os  dados relativos ao valor  e  ao  número  do   
         cheque,   o   código  de  compensação   da   instituição   
         depositária,  os  números  da  agência  e  da  conta  de   
         depósitos    depositárias,   cabendo    à    instituição   
         depositária  fornecer  à  instituição  sacada  os  dados   
         relativos ao seu código de compensação e aos números  da   
         agência e da conta de depósitos depositárias.              
                                                                    
         .......................................................    
                                                                     
         §  8º   A instituição sacada deve informar à instituição   
         depositária e a instituição depositária deve informar  à   
         instituição  sacada, quando requeridas, no prazo  máximo   
         de  5  (cinco) dias úteis contados a partir da  data  de   
         solicitação, os números de inscrição no CPF ou CNPJ  dos   
         titulares   da  conta  sacada  e  da  conta  depositária   
         referentes  às  operações  de transferência  de  valores   
         efetuadas   mediante   cheque,  cheque   administrativo,   
         cheque   ordem   de   pagamento  e   outros   documentos   
         compensáveis  de  mesma  natureza,  e  à  liquidação  de   
         cheques  depositados  em outra instituição  financeira."   
         (NR)                                                       
                                                                    
         "Art. 10. .............................................    
                                                                     
         .......................................................    
                                                                    
         V  -  operações  oriundas  ou  destinadas  a  países  ou   
         territórios    que    aplicam    insuficientemente    as   
         recomendações  do Gafi, conforme informações  divulgadas   
         pelo Banco Central do Brasil; e                            
                                                                     
         ................................................ " (NR)    
                                                                    
         "Art. 11.  ............................................    
                                                                     
         .......................................................    
                                                                    
         III  -  5  (cinco) anos, para as informações  cadastrais   
         definidas nos arts. 2º e 3º.                               
                                                                    
         ................................................ " (NR)    
                                                                     
         Art.  2º   Esta  circular entra em  vigor  na  data  de  sua
publicação.                                                         
                                                                    
                                     Brasília, 7 de dezembro de 2010.
                                                                    
                                                                    
                                                                     
                                                                    
         Alexandre Antonio Tombini        Alvir Alberto Hoffmann    
         Diretor                          Diretor